حبس و جزای نقدی برای 5 متهم دستکاری در بازار مالی

محسن التفرشی، رئیس اداره مطالبات و خودتنظیمی بازار سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: در پی شکایت سازمان بورس از برخی افراد به اتهام دستکاری در بازار سرمایه در فرابورس و ارتکاب برخی جرایم دیگر. مقامات قضایی در نهایت متهم را با توجه به ارتکاب جرم به حبس از یک تا سه سال و 160 میلیارد ریال جزای نقدی محکوم کردند.

رئیس بخش دعاوی بازار و سازمان‌های خود تنظیمی بورس اوراق بهادار افزود: پس از دریافت گزارش‌های متعدد از واحدهای نظارتی سازمان و شرکت فرابورس، مشخص شد که برخی از سهامداران عمده ناشر فرابورس و اعضای هیئت مدیره آن با سوء استفاده از اعتماد بستگان سببی، بستگان و حتی همکاران خود و استفاده از تسهیلات یکی از شرکت های کارگزاری وابسته، مرتکب اعمال مجرمانه ای شدند که منجر به دستکاری در بازار سرمایه، بهره برداری غیرقانونی از وجوه سرمایه گذاران و سوء استفاده از آنها شد. بر دارایی ها و اعتبارات شرکت کارگزاری به نفع خود.

التفرشی در خصوص اقدامات مجرمانه متهم خاطرنشان کرد: مدیر عامل شرکت کارگزاری با رئیس هیئت مدیره النشر که با یکدیگر ارتباط نزدیک داشتند پس از تخصیص اعتبار به شرکت های تابعه و شرکت های کاغذی خود. بدون اخذ مدارک لازم و جعل امضا بر روی اوراق سفارش، اقدام به خرید اعتباری سهام برای آنها کردند و سپس با روش‌های غیر متعارف معاملات، ظاهری گمراه کننده از روند معاملات به بازار ارائه کردند. از سوی دیگر، شرکت ناشر در شرایطی که امکان انتشار یکباره اعلامیه تعدیل مثبت EPS وجود داشت، در 5 نوبت به صورت متناوب این اطلاعات را منتشر کرد و از این طریق سرمایه گذاران را به خرید سهام تشویق کرد.

رئیس اداره دعاوی بازار و تشکل های خود تنظیمی با اشاره به دیگر ابعاد این پرونده افزود: یکی از گردانندگان کانال های تلگرامی که با مدیران کارگزاری و ناشر ارتباط نزدیک داشت، ضمن اینکه خود را ساخته بود. با آگاهی از اخبار داخلی شرکت و انجام تبلیغات گسترده و در عین حال، مردم را به خرید سهام این نماد خاص تشویق می کرد و پس از افزایش قیمت ها، در حالی که مشغول تبلیغ سهام بود، سهام خود را به قیمت بالا فروخت. .

التفرشی همچنین با اشاره به پیشرفت قضایی پرونده در مجتمع ویژه رسیدگی به جرائم اقتصادی، گفت: با توجه به گستردگی پرونده و تنوع رفتار مجرمانه، پرونده به صورت دقیق و همه جانبه در دادسرای عمومی و انقلاب مورد رسیدگی قرار گرفت. و دادستان عمومی دادگاه تجدیدنظر با صدور رأی قطعی، یک سال حبس (حداکثر حبس) و مجموعاً ۱۶۰ میلیارد ریال جزای نقدی را برای ارتکاب جرم دستکاری در بازار سرمایه تعیین کرد. مدیر عامل شرکت کارگزاری دخیل در این پرونده نیز به اتهام سوء استفاده از وجوه مشتریان و بهره برداری از وجوه مشتریان، علاوه بر مجازات مذکور به دو فقره حبس تعزیری به مدت یک سال و نیم و سه سال محکوم شد. سوء استفاده از اموال و اعتبارات شرکت.

وی در پایان ضمن هشدار نسبت به عواقب ارائه کد معاملاتی و حساب به دیگران گفت: در این پرونده کلیه افرادی که کد معاملاتی خود را به محکومین تحویل داده بودند بارها مورد بازجویی و احضار دادگاه به عنوان شریک در کمیسیون قرار گرفتند. جرم. یک جرم.

در پایان، التوارشی با تاکید بر اهمیت این موضوع توصیه کرد: مردم نباید قوانین تجارت خود را با دیگران در میان بگذارند.

منبع: کمیسیون بورس اوراق بهادار