رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار تصریح کرد:
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار به تشریح 4 اقدام این مرکز در حوزه مقررات مبارزه با پولشویی پرداخت.
به گزارش خبرگزاری علم و فناوری آنا، ابوالقاسم فرجی نیا با بیان اینکه بر اساس قانون مبارزه با پولشویی، تمامی شرکت ها و موسسات مالی سازمان ها و موسسات باید واحدی تحت عنوان مبارزه با پولشویی تشکیل دهند.پول درون سازمانی، بیان کرد: : سازمان بورس و اوراق بهادار این موضوع از گذشته وجود داشته است اما بر اساس قانون و بر اساس مقررات جدید مبارزه با پولشویی به روز شده و ساختار مرکز با تغییرات قابل توجهی بهبود یافته است. .
تعریف پولشویی
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار در تعریف اصلی پولشویی گفت: پولشویی قانونی شدن هر نوع درآمد غیرقانونی یا تبدیل هر نوع درآمدی با ماهیت غیرقانونی و غیرقانونی است. . منشا مجرمانه دارد و برای مقاصد مجرمانه پنهان شده است.
فرجی نیا گفت: سنگر اصلی این موضوع در حوزه بانکی و همچنین در بازار سرمایه به دلیل وجود تخلفات خاصی که در قانون اوراق بهادار جرم انگاری شده است (مانند دستکاری قیمت ها، استفاده از اطلاعات محرمانه و کلاهبرداری و … دیگران). موارد)، این جنایات وجود دارد.
وی خاطرنشان کرد: هر نوع درآمد حاصل از این جرایم و تبدیل یا اصلاح به گونه ای که منبع دستکاری یا استفاده از اطلاعات محرمانه از بین برود، به هر نحوی مشمول نقره فرآیند پولشویی می شود.
خدمات مبارزه با پولشویی
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار با تاکید بر اینکه 2 اداره در داخل مرکز مبارزه با پولشویی وجود دارد، افزود: ابتدا اداره بازرسی و توسعه روش های مبارزه با پولشویی و اداره دیگر اداره توسعه نظارت هوشمند مبارزه با پولشویی که همان اداره توسعه نظارت هوشمند است، مسئول طراحی و پیاده سازی سیستم های مرتبط با مبارزه با پولشویی و نظارت سیستماتیک بر معاملات، اقدامات و عملیاتی است که در پایتخت انجام می شود. بازار. .
به گفته فرجی نیا، البته این رصد مبارزه با پولشویی با نظارتی که در بازار صورت می گیرد کاملا متفاوت است.
وی تصریح کرد: یکی دیگر از وظایف این اداره، پیشگیری و کنترل برخی معاملات و عملیات مشکوک است تا در صورت وجود عملیات مشکوک، سریعاً این عملیات را شناسایی و راستی آزمایی کرده و یک سری محدودیت ها را بر اساس مقررات و قوانین جاری اعمال کند. اختصاص داده شده و اجازه هیچ گونه تخلفی را نمی دهد.
ناظر مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه گفت: اداره بازرسی و توسعه روش های مبارزه با پولشویی وظیفه تدوین آیین نامه و تدوین دستورالعمل های خاص و همچنین کنترل، نظارت و بازرسی را بر عهده دارد. اجرای این مقررات.
وی تاکید کرد: یکی از مهم ترین وظایف این اداره کل بحث تایید نمایندگان مبارزه با پولشویی است چرا که بر اساس آیین نامه جدید همه موسسات مالی باید مسئول مبارزه با پولشویی در کشور را انتخاب کنند. شرکت و ارائه آنها به مرکز. بر اساس دستورالعمل‌های موجود، صلاحیت‌های تخصصی و ایمنی را مورد بحث، بررسی و تأیید قرار دهید و برای آنها دستور پاسخگویی صادر کنید تا بتوانند نقش خود را در این زمینه ایفا کنند.
تایید نهایی 100 نهاد مسئول مبارزه با پولشویی
فرجی نیا گفت: از مجموع 530 موسسه دارای مجوز مشمول بازار سرمایه که موظف به انجام کار مبارزه با پولشویی هستند، حدود 300 تا 400 موسسه این کار را انجام داده اند که روند بررسی آن در حال انجام است و از این تعداد. حدود صد موسسه مراجع ذیصلاح هستند. مبارزه با پولشویی قطعی و تایید شده و محکومیت هایی برای آنها صادر شده یا در حال رسیدگی است.
وی گفت: پیرو این سوال، ارکان سازمان اعم از بورسی، غیر بورسی، بورس کالا و بورس انرژی باید ساختار و وحدتی برای مبارزه با پولشویی داشته باشند.
فرجی نیا گفت: طی تقسیماتی که انجام شد، موسسات خاصی بر اساس میزان معاملات و تعداد مشتریان و همچنین میزان شعب از نظر اهمیت و ریسک تعریف شده در مقررات در صورت داشتن رتبه بالاتر اولویت بندی می شوند. ریسک از نظر مقررات و باید ساختاری برای مبارزه با پولشویی داشته باشد.
وی ادامه داد: برخی موسسات مالی موظف هستند مدیر مبارزه با پولشویی را به این بخش معرفی کنند و ممکن است برای برخی موسسات مالی کم ریسک، مدیر مبارزه با پولشویی نیز به عنوان مشاور سمت نظارتی داشته باشد.
وی در توضیح تکمیلی در این خصوص گفت: موسسات باید دارای واحد مبارزه با پولشویی باشند که شامل کارشناس مبارزه با پولشویی است و برخی از موسسات مالی تنها مامور مبارزه با پولشویی ندارند و برخی موسسات مالی ممکن است در عین حال طرف دیگری را به عنوان مأمور مبارزه با پولشویی معرفی می کند. البته طرفی که معرفی می کنند باید مناسب باشد. (مانند حسابرس داخلی یا مدیر کنترل داخلی)
تدوین مقررات
ناظر مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار با بیان اینکه طی یک سال گذشته مرکز مبارزه با پولشویی 4 اقدام در زمینه تدوین آیین نامه انجام داد، گفت: اولین اقدام، بحث تدوین دستورالعمل بود. . برای ارائه خدمات اولیه به موضوع به صورت حضوری، در چه مرحله ای تصویب و به شورای مبارزه با پولشویی ارسال شد که جلسات بررسی تایید نهایی آن در حال انجام است.
به گفته فرجی نیا، گام دوم تدوین پیش نویس بخشنامه اجرایی پولشویی است که تلفیقی از چند بخشنامه قبلی است که از سال 90 وجود داشته است و این بخشنامه به طور جامع همه موضوعات مرتبط را شامل می شود.
وی گفت: مرحله سوم بحث طراحی و تصویب تدوین ضوابط شناسایی دوگانه مددجویان بود که پس از تایید مرکز به اطلاع کلیه افراد رسید. گام چهارم شامل بحث تدوین قوانین و شاخص های معاملات مشکوک بود که پس از تایید مرکز اطلاعات مالی به اطلاع کلیه اشخاص ذیربط رسید.
گزارش فعالیت مشکوک
فرجی نیا با تاکید بر اینکه گزارش معاملات مشکوک یکی از وظایف مرکز مبارزه با پولشویی است، گفت: برای هرگونه تراکنش مشکوک مامور مبارزه با پولشویی وظیفه دارد این موضوع را گزارش کند.نوع معامله. این موضوع از طریق سامانه های مربوطه به مرکز اطلاع رسانی شده و مرکز بررسی های تکمیلی را از طریق سامانه و پس از دریافت گزارش ها انجام و جهت پیگیری و مراحل اولیه به مرکز اطلاعات مالی ارسال خواهد کرد.
76 گزارش مهم
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار اعلام کرد: از ابتدای سال 1402 تا امروز از مجموع 406 گزارش مشکوک ارسالی به مرکز مبارزه با پولشویی مبنی بر پولشویی، 76 گزارش قابل توجه شناسایی شد. . و برای پیگیری بیشتر به مرکز اطلاعات مالی ارسال شد. ارسال شد، گفت: برخی از آنها اهمیت چندانی نداشتند و برخی از آنها تکرارهایی داشتند که جمع آوری و به صورت گزارش ارسال می شد.
افراد تحت نظر
فرجی نیا در خصوص تایید صلاحیت ها نیز گفت: از 530 نهادی که در بازار سرمایه به عنوان افراد تحت نظارت وجود دارد، 430 نهاد مشمول نظارت را ماموران مبارزه با پولشویی معرفی کردند که البته ممکن است برخی از آنها بررسی شوند. شرایط را داشته باشند اینطور نیست و باید شخص دیگری را ارائه کنند یا اطلاعات تکمیلی ارائه دهند.
وی گفت: از 430 نهاد تحت رسیدگی، مراجع مبارزه با پولشویی حدود 100 مورد را تایید کرده اند و تصمیمات مربوطه نیز صادر شده یا در حال صدور است و به زودی اعلام می شود.
سند ملی ریسک
ناظر مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص سایر اقدامات مرکز مبارزه با پولشویی گفت: اقدام مهم دیگری که در مرکز مبارزه با پولشویی انجام می شود، موضوع ریسک ملی است. سندی که بر اساس آیین نامه جدید هر حوزه باید کارگروه تخصصی تشکیل شده و آسیب های ناشی از عدم اعمال مقررات مبارزه با پولشویی یا خود پولشویی در این حوزه آماری و بر اساس آسیب های موجود عملی شود. طرح پیشنهاد شد که این اقدام در بازار سرمایه انجام شود و این موضوع در کارگروه ملی ریسک مطرح و تصویب شد و در صورت ابلاغ، اقدامات متعاقبا انجام خواهد شد.
اهمیت مبارزه با پولشویی
فرجی نیا خاطرنشان کرد: در پاییز امسال همایش آموزشی برای تمامی موسسات مالی زیر نظر بازار سرمایه و مدیران کل و روسای ستاد مبارزه با پولشویی برگزار شد که با استقبال خوبی مواجه شد و اهمیت مبارزه با پولشویی در این دوره مورد تاکید قرار گرفت. این کنفرانس .
وی هدف از برگزاری این همایش را تبیین اهمیت مبارزه با پولشویی برای نهادها و افراد تحت نظارت دانست که باید وظایف خود را بشناسند و به موضوع مبارزه با پولشویی توجه کنند.
